يتمثل دور المنظم المالي بالتأكد من إلتزام الأعمال التجارية المرخصة مالياً بإطار السياسات العام التي أنشئت بالأساس لحماية العموم. يجب على الوسطاء توفير الشفافية في الإبلاغ عن الأنشطة اليومية، والمحافظة على ما يكفي من السيولة لضمان تجهيز المعاملات ويجب إرسال تقارير محاسبة متكررة إلى المنظم. يمتلك الوسطاء المرخصين عبر الإنترنت بمستوى أعلى من المصداقية أكثر من المشغلين غير المرخصين.
المنظمات التنظيمية الرئيسية:
- ASIC – لجنة الاستثمار والأوراق المالية الأسترالية (أستراليا)
- CySec – لجنة البورصة والأوراق المالية القبرصية (قبرص)
- NFA – الجمعية الوطنية للعقود الآجلة (الولايات المتحدة)
- CFTC – لجنة تداول السلع الآجلة (الولايات المتحدة)
- FCA – هيئة مراجعة السلوكيات المالية (المملكة المتحدة)
- FSP – مزودي الخدمات المالية (نيوزلندا)
تتضمن القائمة كاملة:
الدولة
الاسم الكامل
الاختصار
الدولة
الاسم الكامل
الاختصار