El papel del regulador financiero es garantizar que las empresas con una licencia financiera se adhieren al marco general de las políticas creadas principalmente para proteger al público. Los brokers deben dar transparencia al informar de las actividades del día a día, mantener la liquidez suficiente para garantizar que las transacciones se procesan y deberán enviar los informes de contabilidad frecuentes al regulador. Los brokers en línea con licencia online poseen un mayor nivel de credibilidad sobre los brokers sin licencia.
Principales Organizaciones Reguladoras:
- ASIC – Australia Securities and Investment Commission (Australia)
- CySec – Cyprus Securities and Exchange Commission (Cyprus)
- NFA – National Futures Association (United States)
- CFTC – Commodity and Futures Trading Commission (United States)
- FCA – Financial Conduct Authority (United Kingdom)
- FSP – Financial Service Providers (New Zealand)
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